汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基        金发起式贯串基金          托管左券     基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司      基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金                                                                                       托管左券                                                              目        录 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券   鉴于汇添富基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的股份有限公司，按摄影干法律律例的章程具备担任基金管理东谈主的经历和智力， 拟召募刊行汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基 金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影干法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经历和智力；   鉴于汇添富基金管理股份有限公司拟担任汇添富中证全指软件交易型通达 式指数证券投资基金发起式贯串基金的基金管理东谈主，吉祥银行股份有限公司拟担 任汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金的基金 托管东谈主；   为明确汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基 金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起 式贯串基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术 语在用于本托管左券时应具有交流的含义；若有反抗应以基金合同为准，并依其 要求说明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见《基金合同》和 招募说明书的章程。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金                托管左券                   一、 基金托管左券当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称呼：汇添富基金管理股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室     办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号     邮政编码：200010     法定代表东谈主：李文     成立日历：2005 年 2 月 3 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号     组织格式：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元     存续时代：抓续讨论     讨论界限：基金召募、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业 务     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称呼：吉祥银行股份有限公司     注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东谈主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行银复 1987【365】号     组织格式：股份有限公司     注册本钱：19,405,918,198 元东谈主民币     存续时代：抓续讨论     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号     估量东谈主：刘华栋     估量电话：(0755) 22166388     讨论界限：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇存款、汇款； 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信拜访、参议、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关系监 管机构批准或允许的其他业务。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券          二、 基金托管左券的依据、主见和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国民法典》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开召募证券投 资基金信息泄漏管理办法》            （以下简称“《信息泄漏办法》”）、                            《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险管理章程》《证券投资基金信息泄漏内容与神情准则第 7 号〈托管左券的内容与神情〉》《基金合同》等关系法律法法则程制订。   （二）签订托管左券的主见   签订本左券的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值估量、收益分拨、信息泄漏及彼此监督等相办事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金         托管左券      三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选择尺度的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的神情提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 相干本领系统，对基金推行投资是否相宜基金合同对于证券选择尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于主见 ETF、方向指数成份股及备选成份股。为更好地达成 投资主见，本基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板及 其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府扶助债券、政府扶助机构债券、所在政府债券、可交换债券、可挪动债券（含 分离交易可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、 股票期权、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行存款（包含左券存款、定 期存款过火他银行存款）、货币市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具(但须相宜中国证监会相干章程)。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 技艺后，不错将其纳入投资界限。   本基金投资于主见 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日 终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净 值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当技艺后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金       托管左券 例整个不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的一谈资产扶助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的统一(指统一信用级别)资产扶助证券的比例，不得越过该 资产扶助证券范畴的 10％；   （6）本基金管理东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于统一原始 权益东谈主的各种资产扶助证券，不得越过其各种资产扶助证券整个范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证 券。基金抓有资产扶助证券时代，若是其信用等级着落、不再相宜投资尺度， 应在评级进展发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本基金的总资 产，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主 之外的成分甚而基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投 资界限保抓一致；   （11）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当顺服下列要求： 券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过基 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差估量）应当相宜《基金合 同》对于股票投资比例的关系约定； 资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得越过基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差估量）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得越过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应 抓有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数估量；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 估量；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证 券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、方向指数成份股调整、方向指数成份股流 动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌、基金范畴变动等基金 管理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/期货 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券 市集波动方向指数成份股调整、方向指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、 赎回或二级市集交易停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资 比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资不相宜第（15）项章程的，基金管 理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资计接应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应技艺后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金管理东谈主基金投资不容行动进行监督。   根据法律律例关系基金从事关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有要紧是非关系的公司名单及 关系关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有牵扯确保关联交易名单 的实在性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、推行 限制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资计策，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益阻挠，建设健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应技艺后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律律例及行业尺度的、经把稳选择的、本基金适用的银行间债券市 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格 按照交易敌手名单的界限在银行间债券市集选择交易敌手。基金托管东谈主监督基金 管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金管理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 的，应向实时向基金托管东谈主说明原理，协商管理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责管理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的相应法律牵扯及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时刻前仍未承担误期牵扯过火他相干法律牵扯的，基金管理东谈主向相干 交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助及配合。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨牵扯。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督。   （六）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券关系问题的汇报》等关系法律法法则程。 由《上市公司证券刊行注册管理办法》要领的非公招引行股票、公招引行股票网 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流畅受限证券。 金管理东谈主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险限制制 度。基金投资非公招引行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例限制情况。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个职责日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个职责日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、完竣，并应至少于拟实行投资指示 前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时刻进 行审核。 问题的汇报》章程，对基金管理东谈主是否顺服法律律例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或注重措施进行补充 书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的 风险评估进展等备查府上的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实行关系指示。因 断绝实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何牵扯，并有权进展 中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵扯。若是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢喜担连带牵扯。   （七）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当撤职审慎讨论原则， 配备本领系统及专科东谈主员，制定科学合理的投资计策和风险管理轨制，完善业务 经过，有用注重和限制风险。基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通出借业务的 监督和复核，切实贯注基金财产的安全和基金份额抓有东谈主正当权益。   （八）基金托管东谈主根据关系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值估量、各种基金份额的基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分拨、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 反法律律例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式汇报基金管理东谈主限期改良。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管理东谈主收到书面汇报后应实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行说明或举证，说明违章原因及改良期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主汇报的违章事项未能 在限期内改良的，基金托管东谈主应进展中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应 在章程时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行说明或举证；对基金 托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督进展的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易技艺如故奏效的指示违背法 律、行政律例和其他关系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其汇报义务后，予 以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，应实时进展中国证监 会，同期汇报基金管理东谈主限期改良，并将改良结果进展中国证监会。基金管理东谈主 无刚直原理，断绝、阻拦对方根据本托管左券章程运用监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的， 基金托管东谈主应进展中国证监会。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券         四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主估量的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他关系章程时，应实时以书面格式汇报 基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到汇报后应实时查对并以书面格式给基金管 理东谈主发出回函，说明违章原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干府上以 供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和实在性，在章程时刻内回应基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时进展中国证监会， 同期汇报基金托管东谈主限期改良，并将改良结果进展中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、阻拦对方根据本左券章程运用监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警告仍不改正的，基金管 理东谈主应进展中国证监会。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券                五、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事牵扯、分拨基金的任何财产。 户以及投资所需的其他专用账户。 理，确保基金财产的完竣与独处。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管理。 详情到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时汇报基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应 牵扯，但基金托管东谈主应当提供必要的协助。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 为收尾前，任何东谈主不得动用。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》《运作办法》等关系章程后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金托管东谈主在 收到资金当日出具阐述文献。同期在章程时刻内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）章程的司帐师事务所进行验资，出具验资进展。 出具的验资进展由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用，验 资进展需对发起资金提供方过火抓有份额进行特别说明。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东谈主授权基金托管东谈附近 理本基金银行账户的开立、销户、变更职责，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于安静开展本基金业 务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户、资金交收账户的开立和管理 本基金联名的证券账户。 务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任 何证券账户和资金交收账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行径。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。 备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东谈主以本基金的 口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系章程，在中央国债登记结算有限 牵扯公司、银行间市集计帐所股份有限公司根据关系章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基 金托管东谈主共同代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （六）期货相干账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干章程开立期货资金账户，在中国金融 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 期货交易所获取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照关系规 定建造。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管理东谈主授权基金托管东谈附近 理相干银期转账业务。   （七）其他账户的开立和管理 定开立，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关章程使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的督察   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限牵扯公司、银行间市集计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限牵扯公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证 由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托 管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用限制的证券不承担 督察牵扯。   （九）与基金财产关系的要紧合同的督察   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本左券另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应尽可能保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份 底本的原件。要紧合同的督察期限不少于法律法法则程的最低期限。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券              六、 指示的发送、阐述及实行   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东谈主实行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关系事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东谈主的授权奉求书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴 及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话或以其他两边认同的方式阐述的时点。如 早于，则以基金托管东谈主收到授权文献的时刻为奏效时刻。 权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法法则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券收支库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述及实行的时刻和技艺   基金管理东谈主发送指示应领受加密传真、邮件、深证通电子指示等方式或其他 基金管理东谈主和基金托管东谈主两边书面共同阐述的方式。   基金管理东谈主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的讨论权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定技艺发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效率。但若是基金管理东谈主如故取销或 鼎新对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的取销或鼎新基金管理东谈主已在指示 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金    托管左券 实行前按照本左券约定汇报基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本左券阐述后，则对 于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主 不承担牵扯，授权已鼎新但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话或其他两边认同的方式向基金托管东谈主 阐述。基金托管东谈主在复核后应在规如期限内实行，不得延误。基金托管东谈主仅对基 金管理东谈主提交的指示按照本左券的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责 审查基金管理东谈主发送指示同期提交的其他文献府上的实在性，基金管理东谈主应保证 上述文献府上实在。如因基金管理东谈主提供的上述文献不实在而影响基金托管东谈主的 审核或给任何第三东谈主带来损失，基金托管东谈主不承担任何格式的牵扯。   若是银行间簿记系统如故生成的交易需要取消或阻隔，基金管理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时刻，除 需沟通资金在途时刻外，还需给基金托管东谈主留有至少 2 个小时的复核和审批时 间。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时刻为每 个职责日的 15:00。划款指示到达时刻以基金托管东谈主认定该划款指示为有用划款 指示的时刻为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、 收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、 相干的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金管理东谈主的舛讹导致指示传输 不足时、未能留出迷漫的划款时刻，甚而资金未能实时到账所变成的损失由基金 管理东谈主在其舛讹界限内承担，基金托管东谈主不承担牵扯。   基金托管东谈主应指定专东谈主采纳基金管理东谈主的指示，预先汇报基金管理东谈主其名单， 并与基金管理东谈主约定指示发送和采纳方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即对关系内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时汇报基金管理东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示实行完了后，基金托管东谈主应及 时汇报基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有迷漫的资金 余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实行，但应立即汇报基金管理东谈主， 由基金管理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效（取消）。在 实时汇报后，基金托管东谈主不承担因未实行该指示变成的损失及相应牵扯。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实行，但应立即汇报基金 管理东谈主，基金管理东谈主阐述该指示不予取消的（或未实时出具书面文献阐述取消指 令或指示无效），资金备足并汇报基金托管东谈主的时刻视为指示收到时刻。   （四）基金管理东谈主发送空幻指示的情形和处理技艺   基金管理东谈主发送空幻指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示空幻时，有权断绝执 行，并实时汇报基金管理东谈主改正。如需取销指示，基金管理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东谈主因实行基金管理东谈主的正当指示而对基金财产变成 损失的，基金托管东谈主不承担补偿牵扯。基金托管东谈主对实行基金管理东谈主的依据交易 技艺如故奏效的指示对本基金资产变成的损失不承担补偿牵扯。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理技艺   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关系章程， 或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即汇报基金管理东谈主， 在实时汇报后，基金托管东谈主不承担因未实行该指示变成的损失及相应牵扯。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   对于基金管理东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主由于自己原因，未按照 基金管理东谈主发送的指示实行，应在发现后实时选择措施给予弥补；若对基金管理 东谈主、基金财产或投资东谈主变成径直损失的，由基金托管东谈主补偿由此变成的径直损失。   （七）更换被授权东谈主的技艺   基金管理东谈主更换被授权东谈主、鼎新或阻隔对被授权东谈主的授权，应至少提前一个 职责日，以书面方式（以下简称“授权变更汇报书”）汇报基金托管东谈主，同期基 金管理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更汇报书应加盖公章并由法定代表东谈主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。授权文献 变更汇报应载明奏效日历，原授权文献同期失效。授权汇报过火变更均应以底本 格式投递基金托管东谈主。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券   基金托管东谈主更换采纳基金管理东谈主指示的东谈主员及估量方式，应至少提前一个工 作日，以书面方式汇报基金管理东谈主，并经基金管理东谈主灌音电话阐述后奏效。   （八）其他事项   基金托管东谈主在采纳指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时进展基金管理东谈主，基 金托管东谈主对实行基金管理东谈主的正当指示对基金财产变成的损失不承担补偿牵扯。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署相干 合同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券 的过户事宜承担相应牵扯。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券              七、 交易及计帐交收安排   （一）选择证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金管理东谈主应想象选择证券买卖的证券讨论机构的尺度和技艺。基金管理东谈主 负责选择代理本基金证券买卖的证券讨论机构，租用其交易单元动作基金的专用 交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券讨论机构签订奉求左券，基金管理东谈主应提 前汇报基金托管东谈主。交易单元保证金由被选中的证券讨论机构寄托。基金管理东谈主 应根据关系章程，在基金的中期进展和年度进展中将所选证券讨论机构的关系情 况、基金通过该证券讨论机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以泄漏，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面格式汇报基金托管东谈主。因相干法律律例或交易功令的修改带来的变化以 届时有用的法律律例和相干交易功令为准。   基金管理东谈主负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相干章程实行，若无明确规 定的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构选择的功令实行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵扯公司结算备付金管理办法》、                              《证券结算保 证金管理办法》，在每月第六个职责日内，中国证券登记结算有限牵扯公司对结 算 参与东谈主的最低结算备付金名额或结算保证金和证券结算保证金进行再行核算、 调 整，基金管理东谈主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金 额， 留出迷漫资金头寸，以保证平方交收。基金托管东谈主在中国证券登记结算有 限牵扯 公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金诊疗表中反馈 调整后的 最低备付金和证券结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和证券 结算保证金， 并根据中国证券登记结算有限牵扯公司详情的推行下月最低备付 金和证券结算保 证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限牵扯公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管理东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上变成基金财产的损失，应由基金托管 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金       托管左券 东谈主负责补偿；若是因为基金管理东谈主未事前汇报基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 甚而基金托管东谈主采纳数据不完竣，变成计帐差错的牵扯由基金管理东谈主承担；若是 因为基金管理东谈主未事前汇报需要单独结算的交易，变成基金资产损失的由基金管 理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违背市集操作功令的章程进行超买、超卖等原因 变成基金投资计帐贫瘠和风险的，基金托管东谈主发现后应立即汇报基金管理东谈主，由 基金管理东谈主负责管理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他资产 变成的径直损失由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理 东谈主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未撤职上述 章程备足资金头寸，影响基金资产的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算 有限牵扯公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金资产及基金托管东谈主托管 的其他资产变成的径直损失由基金管理东谈主单方负责。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝实行基金管理东谈主发送的划款指示并同期通 知基金管理东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时刻。基金管理东谈主在发送划款指 令时应充分沟通基金托管东谈主的划款处理时刻，一般为 2 个职责小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律律例、基金合同、本左券 的指示不得拖延或断绝实行。   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外皮露净值之前，必 须保证今日整个推行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录十足一致。若是推行 交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完竣或不实在，由此导致 的损失由基金管理东谈主单方承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管理东谈主 进行银企对账。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金    托管左券   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东谈主。基金管理东谈主支吾传递的申购、赎回、挪动通达式基金的数据实在 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述关系数据，并保证相干数据的准 确、完竣。 宜按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的牵扯。   为安静申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 详情到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时汇报基金管理东谈主选择措施进行催收，由此变成基金损失的，基金管 理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 如系基金管理东谈主的舛讹变成，牵扯及相应恶果均由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主 不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项领受基金托管账户与“注册登记计帐账户”间轧差交 收的结算方式。   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐撤职“全额计帐、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金挪动转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金挪动转出款及挪动费）的差额来 详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管理东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即汇报基金管理东谈主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在交收日 9:30 前将划 款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额 在交收日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即通 知基金管理东谈主进行账务处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管理东谈主的舛讹未准时到账的资金，应实时汇报基金管理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担牵扯。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时汇报基金托 管东谈主划付，由此产生的牵扯应由基金托管东谈主承担。   （五）基金挪动 宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时刻、技艺及托管左券当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届 时的公告实行。 公告。   （六）基金现款分成 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 办法》的关系章程在中国证监会章纪律言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金       托管左券             八、 基金资产净值估量和司帐核算   （一）基金资产净值的估量、复核与完成的时刻及技艺   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目估量，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错建造大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别估量基金份额净值。   基金管理东谈主每个职责日估量基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。   基金管理东谈主每个职责日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额 净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约 定的方式将复核结果提交给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和关系法律 律例对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐牵扯方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金管理东谈主对基金净值的估量结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产扶助证券、主见 ETF 基金份额、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整 最近交易市价，详情公允价钱； 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （2）处于未上市时代的有价证券应分辨如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公招引行股票时公司鼓动公招引售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系章程详情公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； 推行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 当前情况下适用况且有迷漫可利用数据和其他信息扶助的估值本领详情其公允 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金       托管左券 价值。   （4）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考界限以及 公允价值存在要紧不祥情趣的相干提醒。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可领受价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。   （5）统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影干法律律例和行业协 会的相干章程进行估值。   （10）本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日的基金份额净值估值， 如该日主见 ETF 未公布基金份额净值，则按主见 ETF 最近公布的基金份额净值估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值 的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。   （14）相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金      托管左券   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的章程或者未能充分贯注基金份额抓有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商管理。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的误 差不动作基金资产估值空幻处理。   由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构等级三方机构发送的 数据空幻，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选择 必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现空幻的，由此变成的基金资产估 值空幻，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵扯。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极选择必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值空幻的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值空幻时，视为该类基金份额净值空幻。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的舛讹变成估值空幻，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛讹 的牵扯东谈主应当对由于该估值空幻碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值空幻处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：府上陈诉差错、数据传输差错、数 据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值空幻牵扯方应及 时息争各方，实时进行改革，因改革估值空幻发生的用度由估值空幻牵扯方承担； 由于估值空幻牵扯方未实时改革已产生的估值空幻，给当事东谈主变成损失的，由估 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金    托管左券 值空幻牵扯方对径直损失承担补偿牵扯；若估值空幻牵扯方如故积极息争，况且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责 任。估值空幻牵扯方支吾改革的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值空幻已得 到改革。   （2）估值空幻的牵扯方对关系当事东谈主的径直损失负责，不对蜿蜒损失负责， 况且仅对估值空幻的关系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值空幻而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值空幻牵扯方仍支吾估值空幻负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻牵扯 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求寄托欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥得 利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值空幻牵扯方。   （4）估值空幻调整领受尽量收复至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空幻发生 的原因详情估值空幻的牵扯方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻变成的损失 进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的牵扯方进行 改革和补偿损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值空幻的改革向关系当事东谈主进行阐述。   （1）某类基金份额净值估量出现空幻时，基金管理东谈主应当立即给予改良， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金        托管左券   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建设   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐进展。基金管理东谈主独赶紧 树立、纪录和督察本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作相干账册并与基金 管理东谈主查对。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的估量和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与进展的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时汇报基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足 一致。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金产物府上选录的信息发 生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金产物府上选录并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物府上选录其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书和基金产物府上选录。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度进展，将年 度进展登载在章程网站上，并将年度进展提醒性公告登载在章程报刊上。基金管 理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期进展，将中期进展登 载在章程网站上，并将中期进展提醒性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当 在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度进展，将季度进展登载在 章程网站上，并将季度进展提醒性公告登载在章程报刊上。基金合同奏效不足两 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度进展、中期进展或者年度进展。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关系章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及进展。   （八）基金管理东谈主应在编制季度进展、中期进展或者年度进展之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金    托管左券                 九、 基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额抓有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的分成方式；若投资者不选择，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 配利润进行评价，当收益评价日果断的逾额收益率或者基金可供分拨利润金额大 于零时，基金管理东谈主可进行收益分拨； 基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额净值 有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收 益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券   （五）收益分拨有筹划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章纪律言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的估量方法，依照《业务功令》实行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券                 十、 基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按法 律律例、基金合同的关系章程进行信息泄漏，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前 应予守密。除按《基金法》、基金合同、                  《信息泄漏办法》过火他关系章程进行信 息泄漏外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的 业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守密 义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开； 守守密义务。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金 产物府上选录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期进展（包括基金年度进展、基金中期进展和基金季 度进展）、临时进展、澄清公告、基金份额抓有东谈主大会决议、实施侧袋机制时代 的信息泄漏、计帐进展、基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产扶助证 券、基金份额、参与融资和转融通出借交易的信息泄漏及中国证监会章程的其他 信息。基金年度进展中的财务司帐进展需经相宜《证券法》章程的司帐师事务所 审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏技艺   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益 为宗旨，憨厚信用，严守奥妙。基金管理东谈主负责办理与基金关系的信息泄漏事宜， 基金托管东谈主应当按摄影干法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 给予公布。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金    托管左券   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时泄漏的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予泄漏的基金信息通过规 定序言泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过 章程报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开泄漏。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金相干信 息：      资产价值时；      营业时；   按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金管理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中章程需要泄漏的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金      托管左券                    十一、    基金用度    （一）基金管理费的计提比例和计提方法    本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金资产净值扣除所抓有主见 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负 数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的估量方法如下：    H＝E×0.5%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有主见 ETF 份额所对应的资产净值后的 余额，若为负数，则 E 取 0    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所抓有主见 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若 为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的估量方法如下：    H＝E×0.1%÷夙昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有主见 ETF 份额所对应的资产净值后 的余额，若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。    （三）销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.2%。    估量方法如下： 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金    托管左券    H＝E×0.2%÷夙昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基 金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）     《基金合同》奏效后与基金相干的信息泄漏用度（但法律律例、中国证 监会另有章程的除外），司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费，基金份额抓有东谈主 大会用度，基金的证券、期货等交易用度，基金投资主见 ETF 的相干用度（包括 但不限于主见 ETF 的交易用度、申购赎回用度等），基金的银行汇划用度，账户 开户用度、账户贯注用度，按照国度关系章程和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据关系法律律例、基金合同及相应左券的章程，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目 基金财产的损失；    目。   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （七）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的相干用度由基金管理东谈主 垫付，运作后由基金管理东谈主于次日起三个职责日内向基金托管东谈主发送划付指示， 经基金托管东谈主复核后于三个职责日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给予说明说明， 如基金管理东谈主无刚直原理，基金托管东谈主可断绝支付。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券           十二、    基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于法律律例规 定的最低期限。如不行妥善督察，则按相干律例承担牵扯。   基金托管东谈主照章编制中期进展和年度进展前有向基金管理东谈主征集府上的权 利，基金管理东谈主应在收到基金托管东谈主汇报后将关系府上送交基金托管东谈主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所 督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守密义 务。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券            十三、   基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相干府上。 基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限督察，保存期限不少于法律律例规 定的最低期限。如不行妥善督察，则按相干律例承担牵扯。   （二）合同档案的建设 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主采纳相应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法律 法法则程的最低期限。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金    托管左券          十四、    基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管理经历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换技艺   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章纪律言公告；   （6）派遣：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善督察基金管理业务 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券 府上，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈附近理基金管理业务的移交手 续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时采纳。临时基金管理东谈主或新任基 金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值和基金资产净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法则程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或整个抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章纪律言公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时采纳。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主核 对基金资产总值和基金资产净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法法则程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券 东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述技艺进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章纪律言上搭伙公告。   （三）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主采纳基金管理业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主采纳基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管 东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程接续履行相干职责，并保证不对基金份 额抓有东谈主的利益变成挫伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在接续履行相干职责时代， 仍有权按照《基金合同》的章程收取基金管理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和技艺的约定，但凡直 接援用法律律例或监管功令的部分，如来日法律律例或监管功令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金       托管左券            十五、    反腐化及贸易行贿要求 （一）托管东谈主及托管东谈主的董事、职工、高管、参谋人、代理或任何其他代表其行事 的个东谈主(合称“托管东谈主东谈主员”)清醒并严格顺服一切对于反腐化、反贸易行贿、反 不刚直竞争及财务司帐轨制等相干律例，清醒任何格式的行贿和贪渎行动都将触 犯法律，并将受到法律的惩处。 （二）托管东谈主进一步声明、保证，在履行本左券时，托管东谈主及托管东谈主东谈主员不会直 接或蜿蜒的承诺，给予或支付任何对价（包括钞票、礼物、旅行、文娱或工作）， 以便：   （a）不刚直地影响任何政府，国有企职业单元及违警东谈主组织，海外众人组 织，监管机构或任何官员，雇员，代理东谈主或代表(包括任何政党，候选东谈主，官员 或政党代表) 所作出的任何行动，决定或坚忍， 以取得不刚直的利益； （b） 诱使任何东谈主违背对投资者的职责 (无论是众人或私东谈主实体)； 或（c）促进或加 快政府行动或批准。托管东谈主、托管东谈主职工及相干东谈主员不得向管理东谈主、第三方或管 理东谈主选取三方的推行限制东谈主、鼓动、董事、高管、承办东谈主或其他相干东谈主员提供、 给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现款、购物卡、什物、 有价证券、股权、佣金返还、旅游或其他非物资性利益等，或者为上述行动提供 代抓等便利。“其他相干东谈主员”是指除已列举东谈主员之外的与合同有径直或蜿蜒利 益关系的东谈主员，包括但不限于已列举东谈主员的亲一又。 （三）托管东谈主应就其与本左券项下将要履行的服务制备准确的账目、纪录和司帐 账簿。 （四）托管东谈主与管理东谈主资金交游仅通过公司账户进行，毫不开展套现、不提供回 扣及任何格式的违背律例及财务轨制的行动，不为任何贸易行贿行动提供任何便 利。 （五）托管东谈主清醒管理东谈主接受举报的部门为财务部（021-20628080）和监察稽核 部（021-20628090），若管理东谈主、托管东谈主两边业务息争过程中收到任何相干东谈主员 的昭示或表示提取任何利益的行动，托管东谈主将向管理东谈主举报。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金     托管左券                 十六、    不容行动   本左券当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主 之外的东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法法则程的方式公开泄漏的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等管理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事牵扯基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行刑事牵扯的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径： 章程的除外；   （十）法律律例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政律例关系 章程，由中国证监会章程不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券   （十一）法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受相干限制或以变更后的限制为准。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券      十七、    托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更技艺   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何阻挠。   （二）基金托管左券阻隔出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、相宜《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐进展；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐进展进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 进展出具法律倡导书；   （6）将计帐进展报中国证监会备案并公告； 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐进展经相宜《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐进展报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐进展登载在章程 网站上，并将计帐进展提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 章程的最低期限。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券                 十八、    误期牵扯   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的， 应当承担误期牵扯。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成 挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿牵扯；因共同行动给基金财产或者 基金份额抓有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿牵扯，对损失的补偿，仅限于直 接损失。然则发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 章程动作或不动作而变成的损失等； 接损失或潜在损失等。   （三）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主 利益的前提下，托管左券粗略接续履行的应当接续履行。非误期方当事东谈主在职责 界限内有义务实时选择必要的措施，驻扎损失的扩大。莫得选择适应措施甚而损 失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因驻扎损失扩大而开销 的合理用度由误期方承担。   （四）误期行动虽已发生，但本托管左券粗略接续履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本左券。   （五）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、适应、合理的措施进行查验，然则未 能发现空幻，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿牵扯。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施摒除或减弱由此造 成的影响。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券               十九、    争议管理方式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、调理管理，协商、 调理不行管理的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对当事东谈主均有经管力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度及合理的 讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚挚、骁勇、尽职地履行基金合同和本托管左券章程的义务，贯注基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主见，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行 政区和台湾地区法律）统领，并从其说明。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券               二十、    托管左券的效率   两边对托管左券的效率约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，左券 当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注 册的文本为厚爱文本。   （二）托管左券自基金管理东谈主、基金托管东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名或签章之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管左券的有用期自 其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律经管力。   （四）本左券一式三份，左券两边各抓一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律效率。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券                 二十一、 其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应彼此给予配合，承担司法协助义务。   基金托管东谈主承诺顺服适用的反洗钱、反贪腐及制裁相干法律律例，并按照我 国关系反洗钱法律、行政律例，履行客户身份识别等金融机构反洗钱义务，并按 监管章程保存相干府上。   基金管理东谈主调理、认同并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东谈主民共和 国法律律例及监管要求，基金托管东谈主动作金融机构须根据该等章程进行相干管理， 并有权依该等章程对相干合约的签约主体进行风险汇报、提醒、并要求基金管理 东谈主顺服和相宜该等章程。   基金管理东谈主同意接受基金托管东谈主在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监督。 基金管理东谈主在此阐述和承诺，基金托管东谈主已明确向其提倡反洗钱、反恐怖融资及 反逃税相干要求；基金管理东谈主亦进一步在此阐述和同意，其将严格顺服《中华东谈主 民共和国反洗钱法》         《金融机构反洗钱章程》                   《金融机构客户身份识别和客户身份 府上及交易纪录保存管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易进展管理办法》 《中华东谈主民共和国反恐怖主义法》以过火他相干法律律例中关系被监管方的要求 和章程，且其在通过基金托管东谈附近理相干业务时，认同基金管理东谈主履行合规义务 是基金托管东谈主提供相干业务服务的前提。   基金管理东谈主承诺将照章合规地向基金托管东谈主开展或办理各种业务、主见正当、 布景实在、所提交恳求材料均准确、正当、有用且无要紧遗漏，不存在径直或间 接以正当格式笼罩违警或分歧规主见之情形。   基金管理东谈主同意，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托 管东谈主职责的义务。   基金管理东谈主承诺其清醒并同意其有义务应监管要求，协助及配合基金托管东谈主 履行整个以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为主见且根据中国法律律例的章程 所进行的查验、拜访、额外业务经过或技艺、按要求补充提供相干材料、并同意 承担由此等合规主见可能带来的处理时刻或成本的合理加多。   基金管理东谈主承诺其清醒并同意基金托管东谈主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或 反逃税主见使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管理东谈主关系的数据、信息。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券   基金管理东谈主承诺其清醒并同意在基金托管东谈主与其任何业务关系存续时代，如 基金管理东谈主发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管东谈主（或其他银行等 金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或拜访的，基金托管东谈主有权 选择必要的管控措施，由此产生的不利恶果由基金管理东谈主依舛讹进度承担。如基 金管理东谈主已被证实（包括通过新闻等公开渠谈或信息）受到触及洗钱及/或恐怖 融资及/或逃税相干厚爱拜访、立案、处罚或来自政府机构的其他厚爱官方技艺 的，视为组成基金管理东谈主对银行每一交易或业务文献项下违背，基金托管东谈主有权 通告基金管理东谈主误期、讲求误期牵扯；如约定的误期金（若有）不足以弥补银行 由此受到的损失的，基金管理东谈主还应当承担相应的补偿牵扯。   基金管理东谈主调理上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相干法律法 规及监管章程及宏不雅金融环境的变迁而常常更新和完善，基金管理东谈主承诺将抓续 柔软和了解该等法律律例及监管章程之最新版块，并在与基金托管东谈主开展业务期 间保抓抓续合规。 汇添富中证全指软件交易型通达式指数证券投资基金发起式贯串基金   托管左券               二十二、 托管左券的签订   本左券两边当事东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、 签订日